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浅析交钥匙工程业主方的项目管理与风险控制 唐艳
新丝路杂志(下旬刊)官方网站   2017-12-06 13:30:27 作者:站长 来源: 文字大小:[][][]

浅析交钥匙工程业主方的项目管理与风险控制

唐艳(中证房地产评估造价集团有限公司  江苏南京  210009

要:通过对业主方在交钥匙工程中的项目管理与风险控制方面的相关分析,文章希望能够对广大交钥匙工程的业主方的项目管控有所启发和帮助。

关键词:交钥匙;业主方;管理;风险

一、引言

随着国际工程承包市场更深入地发展以及投资方式的多元化,交钥匙工程模式越发受到业主的青睐,这是一种承包商全部设计、采购和施工并提供完善的设施,业主转动钥匙即可投入使用的总承包模式。由于业主倾向、资源配置和综合效益等方面的优势,这种模式逐渐成为工程承发包的主流模式之一。由于这种模式的特殊性,业主方的项目管理和风险控制通常成为业主关注和把控的重点。

二、交钥匙工程模式概述

交钥匙工程(Turn-key project)是指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装和试运行服务全过程,向业主交付具备使用条件的工程。交钥匙工程总承包也可分为两种类型,其一是总承包商选择分承包商分包施工等工作,其二是总承包商自行承担全部工作,除少数必须分包的内容外,一般不进行分包。该模式主要是大型土木工程、基础设施工程或以工艺过程为核心技术的大型装置、工厂等。该承包模式业主基本不干涉承包商的具体工作,而是给予承包商管理项目充分的权力,承包合同一般都是固定总价合同,承包付款方式是“里程碑”式的,而不是验工计价。

1.交钥匙方式的优缺点

1)该模式的优点。由单个承包商对项目的设计、采购、施工全面负责,项目责任单一,简化了合同组织关系,有利于业主管理; EPC项目属于总价包干(不可调价),因此业主的投资成本在早期即可得到保证;可以采用阶段发包方式以缩短工程工期;能够较好地将工艺设计与设备采购及安装紧密结合起来,有利于项目综合效益的提升;业主方承担的风险较小。

2)该模式缺点。国内能够承担EPC大型项目的承包商数量较少;承包商承担的风险较大,因此工程项目的效益、质量完全取决于EPC项目承包商的经验及水平;工程的造价可能较高。

2.交钥匙方式下业主方的风险

交钥匙方式下业主方的风险是多方面的:项目前期的可行性研究不深入,立项有误;发包的风险;业主不能自如地控制设计;承包方报价可能较高;最大风险是质量风险,由于在项目实施过程中业主方管理相对简单,其对质量的控制作用也相应淡化,尽管理论上所有工程的缺陷都是承包商的责任,但实际上质量的保障全靠承包商的自觉性。承包商有可能通过调整设计方案和施工工艺等来降低成本,从另一方面考虑,这一举动会影响到长远意义上的质量,这是个不能回避的问题。

三、交钥匙方式下业主方管控重点

根据交钥匙方式特点,业主主要的角色定位就是策划、计划、组织、协调、控制、接收,业主或业主代表主要管理内容大致包括前期策划与实施筹划、设计管理、质量管理、工期管理以及合同款支付与变更等方面的工作,其管理的重点内容是:

1.项目前期策划。进行项目可行性研究,对项目方案进行初步确定,确定项目实施方案和质量、进度、投资等目标。

2.发包管理。总承包和项目管理、咨询、监理的发包。

3.设计管理。进行有效的设计过程管理与控制,做好设计文件的审批,这是项目成败的关键阶段。

4.过程管控。理顺项目实施的组织,确立科学的目标控制方法,加强过程管控。(1)在质量管理方面:审查承包商的质量保证体系、对承包商编制的项目实施程序文件进行审查、在项目实施过程中监控质量动态;(2)在工期管理方面:需要承包商提交进度计划和每月进度报告,根据这些报告以及定期和不定期的现场观察来确定项目的进度是否与计划进度相一致,如果出现进度偏差,则可以要求承包商采取必要措施加快进度;(3)在投资管理方面:合同款的支付通常在合同中约定,业主只需遵照合同按期支付相应款项即可。至于变更,在交钥匙合同条件下,业主允许承包商因费用变化而调价的情况是不多见的。

5.项目验收。组织项目按合同验收交接。

四、分阶段业主方项目管理与风险控制

1.项目前期策划

项目前期策划工作,包括项目构思、情况调查、提出目标要素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等,是项目的孕育阶段,对项目的整个生命期有决定性的影响,所以业主,特别是上层管理者(决策者)对这个阶段的工作应有足够的重视。项目前期重点围绕项目建议书、可行性研究报告、项目方案的初步确定、项目质量进度投资等目标的确定、办理审批手续等开展工作。

1项目建议书

项目建议书是由项目投资方向其主管部门上报的初步可行性研究文件,它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性,把项目投资的设想变为概略的投资建议。项目建议书的呈报可以供项目审批机关作出初步决策。它可以减少项目选择的盲目性,为下一步可行性研究打下基础。

2可行性研究报告

项目可行性研究的编制是确定建设项目之前具有决定性意义的工作,是在投资决策上的合理性,技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性,从而为投资决策提供科学依据。

可行性研究报告是通过对项目的主要内容和配套条件,如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等,从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较,并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测,从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见,为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。业主可以自行编制或委托专业咨询机构来编制。

3)可行性研究风险控制

项目前期的可行性研究如果分析不深入,内容不全面,依据不充分,那么可能存在巨大的风险,所以要加强风险预测,减少决策失误。从自然因素、政策因素、市场因素、资源因素、资金因素、管理因素、环境因素、实际操作因素、行业风险、国际形势、效益分析方面等来全面全方位的研究和分析,找出所有可能发生或潜在的风险因素,采取措施来避免风险的发生。

2.项目发包

1EPC招标方案的策划

由于交钥匙工程在招标时未进行具体设计,项目的不确定因素较多,业主在项目发包前必须对现行法律法规要求、项目的外部环境因素、项目建设特点、设计和施工单位情况、设备材料供应市场情况以及新材料新技术等情况进行充分的调查研究,确定合理的招标方案,提出明确的技术、商务要求,合理确定招标限价,充分考虑各种可能存在的风险并采取必要的防范措施。招标工作要具体全面,尽可能减少投资及管理风险。

招标范围的确定。项目立项后,根据项目建议书及投资估算进行发包,发包的范围包括勘察测量、初步设计、施工图设计、施工、试运行、竣工验收等阶段的工作。项目立项后,业主组织勘察测量、编制初步设计文件和概算书并报有关部门审查后,根据初步设计方案和初步设计概算进行发包,发包的范围主要包括施工图设计、施工、试运行、竣工验收等阶段的工作。标段的划分。根据拟建设项目的情况进行划分。

对投标人资质、业绩等要求的确定。现阶段EPC项目一般采用联合体投标,这样就须明确联合体牵头人,同时根据项目建设规模确定联合体成员勘察、设计、施工单位各自的资质要求。

招标方式的选择。根据现行省市招投标相关法律法规、拟建项目特点、工程技术要求以及市场情况,来确定是采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判等招标形式,还是采取直接发包的形式来确定承包人。

技术文件的编制。技术文件作为招投标的基础性文件,应尽可能阐明建设项目的具体情况,包括外部环境因素、建设及验收标准、设备材料的规格参数、新材料新技术的应用等多方面内容。

商务文件的编制。①关于设计方案的优选:出于对较优方案采纳的考虑,业主应对所有投标的设计方案进行比选,确实属于较优的方案,业主方可以采纳并给予未中标的投标单位一定费用的补偿;②招标控制价的确定:合理确定控制价:考虑当地经济指标,适当考虑项目特点以及存在的难度因素,设立暂列金:按招标控制价的10%设立不明确项目及不可预见项目的预备金,暂列金的使用必须经过业主的同意;③报价的组成:报价一般采用固定总价,包含勘测、设计、施工、试运行和竣工验收费用。

勘测、设计、验收费用采用固定总价形式报价,施工费用采用估算报价,在初步设计完成后,承包单位应向业主单位报出详细的工程量清单及真实的报价。

2)发包风险

工程发包一般会通过招标的方式确定投标人,参加投标的投标人都要通过严格的资格审核的程序。资格审核的重点在于投标企业的建设资质、类似项目的工程业绩、企业的经济实力和融资能力。招标阶段风险主要是投标方是否具有完成项目所需要的实力。若对中标方的投资能力审核不到位,有可能被中标单位操作成“带资承包”,施工单位在中标后,在其资金实力不足的情况下,可能通过转、分包的形式将项目分解成若干个“带资承包”分项目,将投资风险转嫁给各转包、分包单位,易造成工程管理混乱,甚至出现偷工减料现象,工程质量得不到保证。

3)发包风险的控制

在进行EPC项目的招标工作时,业主要严格审核投标人的经济实力和融资实力。业主主要从投标人的财务报表、信誉、融资实力、类似工程的业绩情况和负债等情况进行考查求证,重点是要求投标人在项目中投入的自由资金的比例、融资方案等。在项目招标活动中,发起人一般要求项目公司的注册资本金不低于项目总投资的30-35%,根据项目的规模等允许有一定的幅度的调整。同时,发包人还会要求投标人提交一定金额的履约保证金,保证项目的顺利进行。

3.设计管理

进行有效的设计过程管理与控制,做好设计文件的审批,这是项目成败的关键阶段。

1)项目初步设计审查

初步设计编制要求:初步设计是根据批准的可行性研究报告或签订的合同而编制的初步设计文件。初步设计文件由设计说明书(包括设计总说明和各专业的设计说明书)、设计图纸、主要设备及材料表和工程概算书等四部分内容组成。在初步设计阶段,各专业应对本专业内容的设计方案或重大技术问题的解决方案进行综合技术经济分析,论证技术上的适用性、可靠性和经济上的合理性,并将其主要内容写进本专业初步设计说明书中。设计总负责人对工程项目的总体设计在设计总说明中予以论述。初步设计文件深度应满足审批要求。

项目初步设计审查的重点:初步设计是否达到国家规定的初步设计文件编制规定的设计深度要求;方案及产品标准、各专业设计是否满足招标要求和投标承诺;设计依据是否恰当和有效;是否符合有关工程建设强制性标准要求;技术性是否可靠,是否经济、合理;是否符合环保、节能、安全等原则及公众利益;对建筑总平面图、建筑形式、建筑竖向、结构选型、工艺及设备选型、材料选用等应进行重点审核;初步设计概算分析是否与投标报价基本相当。

2施工图审查

合同约定的产品和批准初步设计的内容是否全部反映在施工图纸上。

着重从设计参数、设计标准、构件材料、合理设计荷载、含钢量、所选用的设备等审查。

审核施工图设计中由专业承包商进行二次深化的事项。

有否存在重大缺、漏项,不同专业、不同工程间的设计接口是否充分、合理考虑。

初设图纸的修改要求有否完整准确的体现。

3重大设计变更的审查

重大设计变更是指工程建设过程中,在工程规模、设计标准、总体布局、工程布置、主要建筑物结构型式、重要“机电金结”设备、重大技术问题的处理措施等方面,对工程的工期、安全、投资、效益产生重大影响的设计变更。此类变更一定要充分认证,严格审核,重点管控。

4)交钥匙方式下设计风险的控制

交钥匙方式下决定业主不能自如的控制设计,总承包商占据了主导地位,所以业主只有按照程序,全面、严格地加强初步设计的编制和审查、施工图审查、施工过程中的重大设计变更的审查工作,保证审查的成效和质量,来达到控制设计水平和质量的目标。

4.施工过程管控

施工过程管控主要重点是质量管理、进度管理、投资管理。

1质量管理

质量管理主要工作:制定质量管理目标,审查承包商的质量保证体系、对承包商编制的项目实施程序文件进行审查、在项目实施过程中监控质量动态,对重点单位质量进行检查。

质量管理风险:交钥匙项目质量是投资成败的关键,关系到交钥匙项目建成后能否顺利移交及投资者投资成本的收回。交钥匙模式项目的建设标准、建设工程内容等方面通常存在模糊或不统一的问题,在交钥匙项目中,由于承包商的实力、技术力量、施工水平、设施设备、管理手段等方面的问题,或者对分包与总包之间的施工、管理、原材料配套等方面衔接不好,项目监管失控,必然导致偷工减料、以次充好,不按设计施工,不按标准施工,使项目建设质量得不到应有的保证,出现各种各样的工程质量风险。加之,总承包商本身也受技术力量、管理手段,对复杂技术问题的处理等方面的影响,也会出现各种各样的工程质量风险。

质量风险控制:质量是工程的生命,进行工程质量的风险控制,需要从严格程序做起。程序要从各个环节严格把关,完善监管体系,做好工程质量事故应急预案。项目业主方需要建立监管机构,在工程现场实施工程质量控制,对总包方、分包商的工作进行质量控制和检查,对进场材料的质量加强监管,抽查总包方的施工文件和施工记录。引入企业自检、社会监理、政府监督的三级质量控制体系,引入中介咨询机构加强建设费用审核,采取多方面措施来确保工程的质量。

2进度管理

进度管理主要工作:制定工程进度总体计划,由承包商提交进度计划和每月进度报告,业主方根据这些报告以及定期和不定期的现场观察来确定项目的进度是否与计划进度相一致,如果出现进度偏差,则可以要求承包商采取必要措施加快进度。

进度管理风险:交钥匙项目模式下,工程能否在规定的工期内按时或提前完工,不仅关系到承包方是否能早日收回成本并盈利,也关系到业主方的项目是否能早日发挥经济和社会效益。作为承包者一方,受种种主客观原因的制约,如期完工总有一定难度。因而,在总包协议中不但规定了合理的建设周期,而且往往加入了提前完工的奖励条款和推迟完工的对照处罚条款以及不能完工的违约责任。但是,由于受自然因素的影响,承包者的经营管理水平、技术力量、设施设备保障、施工科学性等制约,以及政府行政环境的宽松度等影响,项目建设工期不确定性风险仍然存在。

在交钥匙项目实施过程中,承包人的经营管理水平和技术力量的高低、组织合理与否、协调工作是否顺畅、设施设备保障与否及各种主客观原因都将影响、制约项目能否按期完工,交钥匙模式项目特点决定了业主方管理进度的难度非常大,交钥匙模式项目推迟或不能按期完工的违约责任,都将影响到项目的投资效益或成败,项目进度控制风险也是巨大的。

进度管理风险控制:严格按照合同进度要求进行施工建设,加强对承包人设计和施工计划的合理性及可行性进行评审与论证,对计划提出改进建议和保证措施。定期召开施工进度协调会议对进度计划的执行情况进行检查、分析、评估,找出延长工期的原因,并采取修正改进措施。按照实际进度完成计划的完成率来进行资金拨付,严格实行施工进度目标奖罚制度。

3投资管理

投资管理的主要工作:按合同规定按期支付相应款项,对完成投资情况进行分析统计,对重大变更事项的处理。

投资管理风险:交钥匙项目承包人不仅要控制项目前期工作、设计等成本,而且要控制项目运作过程中的成本,包括项目投资建设、验收合格后,移交前的一切成本支出,承包人几乎承担了项目建设中的所有成本风险。如果交钥匙模式项目展开后,承包人项目财务管理能力低下,导致项目财务状况恶化,从而影响项目的实施甚至导致项目失败。同时,交钥匙模式与其他项目建设模式一样,受原材料价格变化、劳动力成本增加、工期迟延、通货膨胀、汇率波动、利率变化等方面的影响,必然增加投资风险。

投资管理风险控制:原材料价格波动、人力价格波动、设计变更、施工管理水平等都会对建设成本产生影响。因此在对成本超支风险进行分析时需要对每项影响因素找出各种应对措施以降低此项风险。如因为承包方因素引起成本超支,则需要承包方采用加强工程管理并辅之以转移风险等方法控制此项风险;如因为不可抗力等因素引起成本超支,则需要业主方采取分散风险的方法在项目管理中加强事先管控,在相关方中选择有能力的一方或多方承担此项风险。

五、结语

交钥匙工程业主方的项目管理和风险控制,对于业主方来说至关重要,决定着项目实施是否能够达到预期的目标、是否能够达到预期的经济效益和社会效益及环境效益、是否能够取得最终成功,这是所有实现交钥匙工程模式的业主方不可回避的核心问题和工作重点,应该采取措施全方位全过程地进行把控,最大程度地规避和减少业主方的项目风险。

 

参考文献:

[1]丁士昭.建设工程项目管理[M].北京.中国建筑工业出版社,2004

[2]陆惠民.工程项目管理[M].南京.东南大学出版社,2002

[3]于海丰.EPC总承包项目风险管理研究[D].东南大学,2006

[4]雷琥.EPC模式下的项目风险管理[D].天津大学,2006

[5]高军刚.工程项目风险管理研究[J].市场论坛,2006(04)

作者简介:

唐艳(1971--)女,汉族,江苏南京人,中证房地产评估造价集团有限公司经理,高级工程师、注册监理工程师、注册造价工程师,学士,长期从事工程项目管理和造价咨询工作。

 责任编辑 孔延莉   13309215487   029-87362792

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