浅析窦建德及其夏政权

马盼（延安大学      陕西延安  711600）

    摘  要：隋末起义在我国农民战争史上占有重要的地位，隋王朝也随着农民起义土崩瓦解。窦建德作为隋末农民起义的三大领袖之一，其建立的夏政权为后来的农民起义产生了深远的影响。研究表明，夏政权是我国农民战争史上一个具有完整意义的农民政权。它的建立，既具有稳定社会秩序的作用，又具有农民政权的示范作用，表明我国农民阶级有了新的觉醒。

关键词：隋朝；农民起义；窦建德；夏政权；历史意义  

隋末唐初，炀帝的残暴统治，繁重的徭役，兵役、赋税迫使千千万万的农民背井离乡。“穷人无告，聚为盗贼，耕稼失时，田畴多荒”^[1](P2184)。地方官又“各专威福，生杀任情”^[2]，这进一步激化了统治阶级的矛盾，爆发了一系列农民大起义，以窦建德为首的声势浩大的武装力量，从隋炀帝大业七年（611年）起事，到唐高祖武德四年（621年）失败，历时十年之久。它不仅在广袤的河朔地区叱咤风云，而且还建立了政权，与隋唐封建王朝次第并存达四年之久，成为史学界不得不提及的一桩大事。窦建德个人的性格及其能力为以后夏政权的建立奠定了基础。王亚勇同志《农民起义的封建化与窦建德的失败》一文对窦建德农民起义失败的原因进行分析，并且将窦建德内部封建化思想进行剖析总结。马学华《窦建德及其封建正统意识》分析了窦建德封建正统意识对其政权建设的积极意义。赵文润《略论隋末农民战争的历史作用》，揭示了农民战争的作用，在于促使新的统治者正视前朝教训。学者们对于窦建德农民起义的研究，有着极其重大的意义，但是却忽视了窦建德领导的农民起义中农民独立意识的觉醒，本文用阶级分析方法、历史分析方法、历史心理分析方法对于夏政权建立之前的窦建德的性格，能力进行分析，从实际出发，进一步阐述了窦建德夏政权的历史意义。  

一、夏政权建立之前的窦建德

马克思主义在评价历史事件时，肯定人民群众的伟大作用，但也非常重视领袖人物的作用，马克思说过“时势造就英雄，英雄也会影响历史发展进程。”隋末农民起义的窦建德在起义前后便从不同方面显示出他的智慧和能力，因此在讨论夏政权之前对他的个人分析是十分有必要的。这对于我们分析窦建德的成功原因和夏政权的历史意义具有十分重要的意义。

1.窦建德的性格

    一个人的性格往往能够决定一个人的成败，通过对窦建德的性格的分析，我们能够充分了解窦建德本人的一些情况，以及他成功的因素，有助于我们了解在隋朝末年这个大时代背景下农民起义发展的状况。

据史书记载，隋末农民起义领袖窦建德，漳南人（今山东夏津北），性格豪爽，多行侠仗义。史载“乡之丧亲，贫以无葬，建德方耕，闻之叹息，遂解耕牛与给丧事，乡党异之”^[3](P2234)。因而在父老乡亲中有很高的威望，“父卒，送葬者千余人，凡有所赠，皆让而不受”^[3](P2234)。可见建德是一位集勇气、才气、不贪便宜的英雄。另外，当时炀帝穷兵黩武，天下动荡。窦建德同县人孙安祖同被征调。“安祖辞以家为水漂，妻子馁死，县令怒笞之。安祖刺杀令，亡抵建德，建德舍之”^[3](P2235)。面对同乡有难投奔，仗义收留而不畏惧引火烧身。可见其对朋友的义气。而在后来投奔高士达后，尽力扶持，待士达死后，他亲自为士达发丧，因而士气大振，得到了广大农民军的拥护。正因他的忠义的性格，为其后来农民起义奠定了一定基础。 

    建德不仅义薄云天，而且行事勇敢果断。在大业七年（611年）隋征兵侵略高丽，官府见他勇武，补为二百人长。然而时事所变，因为他支持孙安祖赴高鸡泊起义，引起了官府的怀疑，郡县捕杀了他的全家。当他听到全家被屠杀的消息后，他已随征伐高丽的大军出发，正在进行河间途中，毅然率部下二百余人参加了河北清河地区的高士达起义军，时年611年冬，开始了反抗斗争。从这里可以看出，窦建德处事勇敢果断，在危机关头，果断起义，开始了他的传奇的起义生涯。

在其起义生涯之中，窦建德的大公无私主要体现在他对待下属士兵上，史书记载，每次打完仗后，“所得资财，并散赏诸将，一无所取”^[3](P2236)，士兵们感受到建德的侠义，更是为其赴汤蹈火。在战争中，“得<隋>宫人数千数，并有容色，应时放散”^[4]。另外他也能做到每次打仗必身先士卒，赢得了士兵的拥护和敬佩。在生活方面，他朴实无华，体恤下层，史称他“性约素，不喜食肉，饭脱粟加蔬具，妻曹未尝衣绒绮，与士卒均执勤苦，无暴虐及民，无淫凶于已，故兵所加而胜”^[5](P3699)。正因为他能够和士兵同甘共苦，由此也赢得了士兵们的拥护，他的起义队伍也不断发展壮大，成为隋末农民起义的重要力量。

正是具备了以上的性格特点，窦建德才能在众多的农民起义军中脱颖而出，成为河北义军的领袖人物，并最终建立农民自己的政权，成就一番伟大的事业。

2.窦建德的能力

一个伟大的成功者往往会具有一些常人所不具备的能力，窦建德作为隋末三大农民起义军之一的领导者，当然也具有一些超出常人的能力。

    窦建德参加起义军以后，隋炀帝派杨义臣到河北镇压农民起义军。张金称被俘牺牲，杨义臣乘机进兵，攻打高士达、窦建德。窦建德劝高士达曰：“杨义臣善于用兵，兵锋正锐，势不可挡，不如暂且退避，等他求战不得，士卒疲劳，再来乘机进攻方能取胜”^[3](P2236)。士达不听，打败战死。杨义臣以为高鸡泊义军已经瓦解便撤走了。隋军撤走后，窦建德趁此机会，收编余部，并亲自为高士达发丧，因而士气大振。史载：“建德收其余部，军复大振，自称将军”^[3](P2237)。成为独树一帜的队伍。随后，率军离开山东往河北地区发展。史称其“行军有律，而身兼勇武”^[6]。在作战上能身先士卒，在他的带领下，起义军才能不断发展壮大，除了在起义军初期多次打败隋朝政府军的镇压之外，在夏朝建国后，窦建德多次攻城掠地，将他的指挥能力发挥到极致。武德二年九月，窦建德向南进犯相州，河北大使淮安王李神通抵御不住，撤退到黎阳。相州被攻破，杀掉刺史吕珉。接着进攻卫州，打下黎阳，唐朝左武卫大将军李绩、唐高祖皇妹同安长公主和李神通一起被俘。滑州刺史王轨被奴仆杀死，奴仆带着他的首级投奔窦建德，窦建德说:“奴杀主大逆，吾何为受之”^[1](P2264)。下令立即处斩奴仆，而把王轨的首级送回滑州。滑州的官吏百姓为之感动，当天就投降了。齐州、济州以及兖州叛军统帅徐圆朗等都闻风而降。至此，窦建德占据了河北的大部分地区，成为与长安李唐、洛阳王世充鼎立的势力之一。

由此可见，窦建德的领导能力得到了起义军大部分人的认同，也正因为如此，起义军的规模才可以越来越发展壮大最终成为灭亡隋朝的重要力量。再者，窦建德还有超强的组织能力。主要体现在他对于整个起义军的组织和领导上。在高士达战死以后，窦建德能够很快地掌握整个起义军的领导权并不断发展壮大，体现了他的很强的组织能力。另外在窦建德领导起义军的过程中，建德“每倾身接物，与士卒均执勤苦^[3](P2235)。以至于“人争附之，为之致死”^[3](P2235)。他对于身边的将士及其宽容，“建德宽容御众，得其归附”^[6],正是他广泛搜罗人才，重用和信任知识分子，因此，建德有了一批为之效死力的兄弟。

一个农民起义领袖，在有了领导指挥能力之下，谋略也是不可或缺的能力之一，窦建德的谋略能力在起义军发展的初期起到了重要作用。他眼光远大，早在王薄长白山起义发动之前 ，就预见到隋场帝的暴虐统治“今发重兵，易可动摇，丈夫不死，当立大功”^[3](P2235)。并亲自参与高鸡泊农民起义的组织工作。他智略过人，由于他的加入，高士达农民军得以发展壮大。又如在杨义臣攻打高鸡泊时期，以独到的眼光劝说高士达暂避锋芒，虽然士达不听以失败告终，但也可以窥探出他的智慧。随后在高士达阵亡后，不以胜败改变初衷，不屈不挠 ，前仆后继，仅用了一个月左右的时间， 不仅拯救了一支垂危的农民军，而且使它的规模有了更大的发展这在中国农民战争史上未尝不是一个奇迹。公元617年隋炀帝命左翊卫将军、涿郡留守薛世雄率精兵3万南下，以解东都之围，并沿途镇压农民起义军。窦建德在其进抵河间时，选拔精锐埋伏于河间城南，并扬言害怕薛世雄。果然薛世雄“以为建德畏己，乃不设备”^[3](P2238)。窦建德亲率1000余人在大雾中发起猛攻，大胜隋军，乘胜攻下河北大部分郡县。在他建立夏政权后，对待隋官员“随才受职，委以政事”^[3](P2239)。从这里可以看出窦建德的足智多谋，在带兵打仗，委任官员方面有着足够的智慧，这也是他能够成为领袖人物的重要原因。

窦建德作为下层农民的代表人物，骨子里的封建正统思想伴随了他的一生。他作为一个封建制度下的农民，自幼所受的影响，所接受的思想，只能是封建思想^[7]。尤其是从接受王琮投降的事件开始，在闻炀帝凶讯，帅吏师发丧，乘城者皆哭。建德遣使吊之，琮因使者请降，琮言及隋亡，俯伏流涕，建德亦为之哭泣。以琮为瀛洲刺史^[3](P2241)。并杀宇文化及，追谥隋炀帝为隋闵帝。窦建德传统的封建气息越来越浓厚，农民起义的领袖气息越来越淡薄。忠孝信义成为其践行的标准。例如在对待王琮这件事情，将士极力劝说杀他泄恨，但是窦建德以不能违背了信，即不能失信于他，不仅没有杀害，并且给予他官职。之后，在对待许多隋朝的文武大臣，同样固执的一味的信任和重用。窦建德在走向封建化道路后，起义初衷完全改变，开始扩张，兼并^[8]。虽然说这些作用对夏政权的建立有一定的积极意义，但是也毫无疑问的将给夏政权带来巨大的隐患。

以上种种表明，窦建德一介农夫，以其“眼光远大、志略过人、坚忍不拔、大公无私、朴实无华”^[9]等精神，集许多优良品质于一身的领袖人物，他的个人性格及其能力，为其后期的发展奠定了基础，也成为其日后成功的不可或缺的因素。