韩礼德三大元功能视角下英汉商务函电的对比评估研究

方燕燕  桂林（宁波大学科学技术学院人文学院  浙江宁波  315212）

摘 要：本文以韩礼德三大元功能理论为视角，主要从概念功能、人际功能、语篇功能这三个抽象的三位一体的“元”功能展开，对商务英语中外两方函电的特性、词汇、有效性、优劣、文化差异等方面进行对比探讨剖析，以此探讨中外双方在不同语域下的语言特征。

关键字：概念功能；人际功能；语篇功能；商务电函

一、引言

商务函电是在对外贸易中以语言为载体而相互进行的活动往来；是现代外贸活动中最常用也最有效的交流手段之一；是对外贸易交流的重要工具。函电质量的高低在一定程度上决定着贸易双方相互了解与合作的程度。因此，措辞得体的商务信函往往能在与客户交流及促成贸易或商业活动取上发挥积极作用。自从二十世纪七十年代认知语言学兴起之后，一些学者开始关注认知语言学与商务的关系，如外贸英语函电的Courtesy特点与外贸英语函电写作（梁志坚 2006）、建立业务关系类外贸英语信函语篇人际意义分析（麻建学 2010）、浅析商务英语函电中修辞的特征（邱丽洪 2011）、从语境理论看商务英语函电写作（苏欣 2012）。这些国内专家学者对英文商务信函的研究主要集中在对体裁、 词汇特点及合作原则的研究上， 鲜有从概念功能、人际功能、语篇功能对英汉商务电函进行对比分析，因此，本文将采用真实的英汉商务函电对其进行上述方面的系统分析。

二、韩礼德三大元功能思想

韩礼德（M. A. K. Halliday,1925-）是英国著名语言学家，是功能语言学派的奠基人。他是一位既重视系统的概念又重视功能概念的学者，着力于建设一个能解释“什么是语言”和“语言是怎样工作的”这样一种完整的理论体系，其功能语法思想的主要观点之一便是语言的元功能思想。

元功能思想, 也称纯理功能。是韩礼德功能语言学理论中的重要组成部分，也是功能语法中的核心思想之一，在语言学中占有着重要地位。它包括三个方面：概念功能、人际功能和语篇功能。概念功能指的是语言可以反映客观世界事物发生以及人们内心世界，涉及及物性、语态和作格性。及物性是把人们在现实世界和内心世界的所见所闻、所作所为分成若干“过程”, 并指明相应的“参与者”和“环境成分”。人际功能是指语言具有建立、 维系和反映人际关系的功能，主要涉及语气系统、情态系统和语调等，表明人们之间的社会地位和亲疏关系。语篇功能指语言具有可以构成篇章，并通过整体传递信息的功能。

三、概念功能分析

概念功能中的及物性是语言交流即语场的重要体现。商务信函的主要任务或目的是为了在业务联系、 沟通、 咨询和答复中成功促进贸易，是元功能思想中概念意义的重要体现。概念意义中的及物性包含过程 ( 动词词组)和参与者角色 ( 名词词组 )。以下是60篇商务函电在物质、 心理、 关系、 行为、 言语和存在这六种过程中的比重图。

商务信函对事件的客观发生和发展非常重视,同时，也十分注重客观事件的描述 ( 由物质过程来体现) , 并且也较重视事件之间、 人与人之间、 人与事之间的相互关系 ( 由关系过程和心理过程来实现) 。 商务人员之间的交流或沟通往往伴随着礼仪感。在平时的交际中，如：问候、自我介绍、公司介绍、产品介绍等, 往往使用格式化语言。由上图所示，双方的物质过程都占据首位。由此可见，英汉商务电函对事实的重视不言而喻。双方在相互交流的过程中，首要的任务就是将各自的要求或者期许交代清楚。但是，在不同的文化背景和环境下，所选用的语气、措辞等等都是对各自名族文化的一种折射。中国人喜欢寒暄与委婉表达，而外国人（这里主要指美国人）喜欢直截了当。因此，在关系过程和心理过程中形成了鲜明的差异。

四、人际功能分析

    人际功能指的是讲话者运用语言参加社会活动的能力。在表达语旨的过程中，主要体现在语气系统和情态系统上。本文主要讨论信函正文部分的人际功能。

1.语气

语气包括陈述、提问、提供和命令四种，是言语表达的重要组成部分。陈述语气在各类商务信函中的使用都是占主导地位。在收集的60篇预料中，陈述句的使用最多。60篇语料共有396个小句，其中表示陈述的小句有349个，占总数据的88%，并且有29篇函电的全部小句都是陈述语气。这与商务信函的写作目的有关。商务函电的主要目的是向贸易伙伴介绍产品的规格、报价及相关内容，表达建立合作关系的意愿，告知满意的程度或原因等等。因此，陈述语气的频繁使用是合乎情理的。

此外，在17篇语料中出现了祈使语气的小句，但数量极少，占总数的28%，主要出现在电函的结尾部分。汉语电函主要用“请”表达，而英语电函则是“please”或者if引导的条件状语从句。该类词的使用主要是为了给对方希望合作交流的意愿并且期待下次来电以尽快达成合作关系，委婉的表达遵循了商务英语的 ，为进一步的交流奠定基础。

2.情态

情态系统是指发话人即作者对事物或所交流的信息的看法或态度。情态一般由情态动词，情态副词，语气附加成分，形容词性谓语以及小句来表达。通过对60篇函电分析，其中，在英语电函（30篇）中，will，would，can 和 may使用频率较高，与普通英语相比呈现出显著性差异，这几个词的语气较为委婉、礼貌，更有利于商务活动的有效沟通。而should，shall 和 must 等情态动词因为强调义务，语气过强，所以使用较少。而在汉语电函（30篇）中，“将”、“可能”、“也许”等情态词的使用频率相对于英语电函中的情态词较少。

3.人际功能的意义

一方面，人际功能可以体现函电作者的主观性。商务英语信函的特点是礼貌地表达简洁明了的内容。因此，当写信者在商务英语信函中言简意赅地表达自己的观点时，通常采用显性主观取向的情态表达方式，从而避免了其武断性，使得沟通话语更加礼貌、客气，给对方留下良好的印象，加强了商务合作的可能性。另一方面也强调客观性。在商务英语信函中，写信人为了淡化自己的责任，表达贸易的合理性，往往会采取客观的情态取向，使其判断或提议客观化。

五、功能语篇分析

Ellis&Johnson提出商务英语的三大主要特点：强烈的目的感、交际中的礼仪感、和信息传递的清晰感，而上述的特点都可以在语篇中有所体现。韩礼德和哈桑明确指出, 对一个语篇进行语言分析的目的不是说明, 而是解释，是为了弄清楚该语篇表示什么意义, 而对一个语篇的解释目的是弄清楚该语篇是怎样表示意义的。

交易双方的往来信函是交易的一部分,具有法律上的效力。因此，商务英语信函用词准确、正式、清晰、严谨。为避免语言文化差异造成的误解，商务信函一般选用词义相对单一的词， 如 ：英语电函中 abide( act in accordance with)，initiate(begin)等常被使用，这与汉语电函相似。但与汉语不同的是，英语语篇注重“开门见山” ，它通常以一个主题句 （topic sentence） 开头， 直截了当地表明主题，然后在各句中发展这一中心思想。语言环境决定其固有的模式, 所以商务英语信函往往强调一事一信，内容围绕一个主题（topic）展开，使对方一目了然。而汉语则偏爱“委婉表达”。先陈述几条特殊事实作做铺垫，然后亮出观点。当然，间接式结构在还盘信、索赔信、拒绝付款方式或要求修改信用证的英语信函中也有所采用。但总体而言，英语函电乃至英语写作中偏爱直接明了是毋庸置疑的。

六、结语

商务英语是属于专门用途英语(ESP ), 随着对外贸易的迅速发展和涉外经济活动的不断增加,其使用范围越来越广。商务英语信函作为沟通的一个重要途径，是快速有效地促进双方合作的关键所在。韩礼德元功能理论反映了语言功能与结构的对应关系，已经被广泛运用于语言研究中。本文希望在元功能思想的总体框架下，通过对英汉商务函电的分析，对商务活动顺利进行, 并能在激烈的国际竞争中发现和捕捉无限商机有所帮助。

参考文献：

[1]王旭忠.浅谈商务英语信函的文体特点及翻译[J].林区教学, 2006 (Z1)

[2]黄国文.功能语篇分析纵横谈[J].外语与外语教学, 2001 (12)

[3]楚军.广播新闻英语的功能语篇分析[J].电子科技大学学报, 2004 (1)

[4]叶慧君、许倩.商务英语信函的功能语篇分析[J].河北大学成人教育学院学报,2008,( 3 )

[5]甄晓婕.商务英语中礼貌策略的认知轨迹[J]．安徽工业大学学报(社会科学版)，2009．

[6]孙迎晖.论韩礼德的三大元思想[J].河北大学学报（哲学社会科学版），2006（1）

[7]李发根.元话语功能与韩礼德三大元功能对比分析[J].中国外语，2012（3）

 孔延莉编辑   13309215487   029-87362792

投 稿 信 箱：tougao85@163.com   tougao58@163.com