田雨凡 陈飞
（西北大学  陕西西安  710127）
摘 要：评价地方政府经济治理能力，对促进地方经济发展具有重要意义。文章选取西安市2010-2019年10年数据21个经济治理指标，参考“十四五”规划提出的经济社会发展主要指标，应用主成分分析法建立了西安市政府经济治理能力评价体系，并对评价结果进行分析，提出建议。
关键词：地方政府；评价体系；经济治理；十四五
基金项目：2021年西北大学校级大学生创新创业训练计划项目“地方政府经济治理能力自动化评价体系”，编号：2021098。

一、引言
随着国家治理重心下沉，地方政府治理能力逐渐成为重点的研究对象，甚至被认为是国家治理能力的决定性力量。且地方政府在地方经济社会发展过程及地方社会现代化进程中发挥着极为重要的主导作用，因此对地方政府经济治理能力进行评估和优化具有重大的学理价值和实践意义。
“十四五”规划提出：“我国已转向高质量发展阶段，不能简单以GDP增速论英雄，更不能为了经济增长不顾质量效益和生态环境后果。但另一方面，实现现代化也需要合理的增长。”因此，过去在对地方政府经济治理能力评价时，单纯地依照“GDP体系”，无法充分反映出地方经济多元结构对地区发展的影响，也不符合新时代绿色全面发展理念。所以我们要构建一个全面深化改革背景下的多维度的评价体系，来更加合理、高效地对地方经济发展情况进行评价与分析，使其对地方政府政策的制定起到参考作用，并得以更好地发展。
二、理论基础
关于地方政府经济治理能力评价的研究较少，比较成型的是李华教授在2019年的《地方政府经济治理能力评价:基于辽宁省的实证》。构建了一个相对完整的指标体系。在此之前，首先是杨玉文（2014）引入辽宁14个城市的经济与环境综合评价指标，分析了处于不同阶段城市的环境与经济问题。随后，田发等（2016）以我国31个省市数据为研究样本建立了经济治理能力指标体系对我国四大区域的经济治理能力进行了评价，结果表明：全国治理能力虽呈现上升趋势，但仍然是东强西弱的状态。杨琛等（2016）则不仅仅着眼于经济，而是结合其他几方面构建了包括6个一级指标28个二级指标的国家治理能力现代化指标体系，为国家治理能力方面文献的完善做出了贡献。朱海玲（2017）从绿色经济的发展理念出发，基于4个维度建立了绿色经济评价指标体系。
《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中提出，我们将要开启全面建设社会主义现代化国家新征程，并提出“经济发展取得新成效”、“改革开放迈出新步伐”、“社会文明程度得到新提高”、“生态文明建设新进步”、“民生福祉达到新水平”、“国家治理效能得到新提升”的“十四五”时期经济社会发展主要指标。作为国家级的发展指标，我们依照“十四五”发展规划要求，建立了一个“十四五”规划下的地方政府经济治理新评价体系。
同时之前有关经济治理指标体系的研究中，很少有采用主成分分析方法进行实证研究的成果。在之前的许多研究中，主成分分析法主要被用来建立指标评价体系，且大部分集中在生态文明建设方面。但是研究多数是基于指标体系的建立，实证分析比较少。因此，本文将主要采用主成分分析法建立西安市的经济治理能力评价指标体系的实证研究。
三、体系建立
1.选取指标
变量 指标 指标含义
X1
X2

X3
X4
X5
X6
X7

X8

X9

X10
X11
X12
X13
X14

X15

X16
X17
X18
X19
X20

X21 GDP增长(%)
全员劳动生产率增长(%)

常住人口城镇化率(%)
全社会研发经费投入增长(%)
每万人口高价值发明专利拥有量(件)
数字经济总体规模占GDP比重(%)
城镇人均可支配收入增长率(%)

农村居民人均可支配收入增长率(%)

城镇登记失业率(%)

平均每万人高等学校在校学生(人)
每千人口拥有执业(助理)医师数(人)
城镇企业养老保险参保率(%)
每千人拥有幼儿教育位数(个)
预期人均寿命(岁)

单位生产总值能耗降低率(%)

万元GDP二氧化碳排放降低率(%)
空气质量优良天数比率(%)
地表水达到或好于Ⅲ类水体比例(%)
建成区绿化覆盖率(%)
粮食综合生产能力(万吨)

综合能源消费量(吨标准煤) GDP的年度增长率
(劳动者在一定时期内创造的劳动成果/相适应的劳动消耗量*100%)的增长率
城镇常住人口数量/常住总人口*100%
(投入的研发经费/总经费*100%)的增长率
高价值发明专利数量*10000/常住人口
数字经济总体规模/GDP*100%
(城镇居民人均可支配收入-前一年城镇居民人均可支配收入)/前一年城镇居民人均可支配收入*100%
(农村居民人均可支配收入-前一年农村居民人均可支配收入)/前一年农村居民人均可支配收入*100%
城镇登记失业人数/(城镇从业人数+城镇登记失业人数)*100%
高等学校在校学生人数*10000/常住人口
拥有执业(助理)医师人数*1000/常住人口
实际参保人数/应该参保人数*100%
拥有幼儿教育位数*1000/常住人口
假若当前的分年龄死亡率保持不变，同一时期出生的人预期能继续生存的平均年数
生产（创造）一个计量单位（通常为万元）的GDP所使用能源的降低率
创造每一万元所耗费的综合能源的降低率
空气质量优良以上的监测天数/全年监测总天数
地表水断面达到或好于Ⅲ类水体/地表水*100%
城市建成区的绿化覆盖面积/建成区总面积
地区在一定条件下可以稳定地达到一定产量的粮食产出能力
行业、企业范围内所消费的各种能源的总量
我们依据“十四五”时期经济社会发展主要指标综合选取了-五个维度，共计21个指标作为综合评价体系的影响因素。其中-主要反映出地区经济发展情况，-主要反映出地区创新驱动能力， -主要反映出地区民生福祉，-主要反映出地区绿色生态，-主要反映出地区安全保障情况。这些指标共同发挥作用，影响地区经济评价，在一定程度上能更加全面地反映出地方政府经济治理能力。
2.数据分析
进行实证分析时，为了使研究更充分，会相应增加测量数据，但这无疑会产生多重共线性问题。而主成分分析恰恰能解决这一问题，该方法既压缩了数据又能充分解释问题，主成分分析的步骤如下。
3.2.1对数据进行无量纲化处理
原始指标数据的标准化采集p维随机向量x=（x1,x2,……,xp）T n个样本xi=(xi1,xi2,……,xip)T=1,2,……,n, n>p,构造样本阵对样本阵元进行如下标准变换：
  ,i=1,2,……，n; j=1,2,……,n
其中



3.2.2对标准化 Z 计算相关系数矩阵

其中
  ，i,  j=1,2,……，p
3.2.3计算相关系数矩阵的特征根以及特征向量
解样本相关矩阵 R 的特征方程 得p个特征根，确定主成分。按：

确定 m 值，使信息的利用率达90%以上，对每个λj，j=1,2,…,m,解方程组
Rb = λj b 得单位特征向量
3.2.4提取主成分
  J=1,2,……,m
称为第一主成分，称为第二主成分，称为第p主成分。
3.2.5对m个主成分进行综合评价
对 m 个主成分进行加权求和，得到最终评价值，权数为每个主成分的方差贡献率。
因此需要根据上面选取的经济指标，通过标准化去除量纲的影响，后计算相关系数矩阵，并据此计算特征根以及特征向量，然后提取主成分，若累积百分比（累计贡献率）≥90%，则可以得到累计个数为经济指标体系的主成分因子的个数，最后以各个因子的方差贡献率为权重得到综合评价方程，进而得到最终评价值F。
四、基于西安市的实证分析
在SPSS 23.0软件中，依照上述步骤进行加权主成分分析。
首先提取主成分因子，进行公因子方差分析：
公因子方差是几个公因子方差的累计贡献率，累计贡献率越高，说明提取的这几个公因子对于原始变量的代表性或者说解释率越高，整体的效果就越好。初始变量的共同度是衡量公共因子的重要性指标，经计算我们发现，数据共同度绝大部分数值较高，在90%以上，这表明各个指标表明的信息是相对全面的，证明该分析具有一定的实际意义。
表1为总方差解释表
成分 初始特征值 提取载荷平方和
 总计 方差百分比 累积 % 总计 方差百分比 累积 %
1 11.343 54.012 54.012 11.343 54.012 54.012
2 2.596 12.360 66.372 2.596 12.360 66.372
3 2.295 10.931 77.303 2.295 10.931 77.303
4 1.729 8.235 85.537 1.729 8.235 85.537
5 1.076 5.122 90.659 1.076 5.122 90.659
6 .880 4.193 94.852 　 　 　
7 .723 3.445 98.297 　 　 　
8 .235 1.119 99.416 　 　 　
9 .123 .584 100.000 　 　 　
10 2.006E-15 9.550E-15 100.000 　 　 　
11 8.135E-16 3.874E-15 100.000 　 　 　
12 6.047E-16 2.879E-15 100.000 　 　 　
13 4.082E-16 1.944E-15 100.000 　 　 　
14 2.534E-16 1.207E-15 100.000 　 　 　
15 2.017E-16 9.604E-16 100.000 　 　 　
16 2.312E-17 1.101E-16 100.000 　 　 　
17 -3.849E-17 -1.833E-16 100.000 　 　 　
18 -1.762E-16 -8.390E-16 100.000 　 　 　
19 -2.691E-16 -1.281E-15 100.000 　 　 　
20 -3.982E-16 -1.896E-15 100.000 　 　 　
21 -1.596E-15 -7.598E-15 100.000 　 　 　

该表由三部分组成，分别为初始因子解的方差解释、提取因子解的方差解释和旋转因子解的方差解释。初始因子解的方差解释中第一列为特征值(主成分的方差)，第二列为各个主成分的贡献率，第三列为累积贡献率，依据该表，可以看出前5项主成分数特征值均大于1，我们选取5个公共因子进行分析，此时原有方差的90.659%被解释了，结果较为理想。
最后我们得到五个主成分得分系数，通过加权主成分分析，得到陕西省政府经济治理能力评价指标因子得分函数：
F1=0.29432X1+0.28657X2+0.28324X3-0.2769X4-0.2712X5+0.26429X6+0.23406X7+0.23306X8+0.23274X9-0.21252X10-0.20989X11-0.20293X12+0.20186X13+0.19173X14-0.18807X15+0.16994X16-0.18112X17+0.0999X18+0.08722X19+0.16765X20-0.13081X21
F2=0.013939X1+0.138847X2+0.117847X3+0.146598X4+0.099188X5+0.245987X6+0.293079X7+0.301223X8-0.19758X9+0.301574X10+0.186379X11+0.027459X12+0.067114X13-0.39248X14+0.311727X15+0.482303X16+0.12764X17+0.03447X18+0.123358X19+0.014352X20+0.106253X21
F3=-0.03444X1+0.037303X2-0.0769X3+0.065259X4-0.00833X5-0.08376X6+0.175835X7-0.06318X8-0.14172X9-0.24242X10-0.17424X11+0.218969X12+0.329249X13-0.26391X14-0.20157X15-0.10677X16+0.467191X17+0.457954X18-0.2534X19+0.254362X20-0.03634X21
F4=-0.07189X1+0.077644X2-0.05728X3+0.059923X4+0.17626X5+0.03427X6+0.113637X7+0.203671X8+0.236927X9-0.16379X10+0.093094X11-0.33618X12-0.25738X13+0.015764X14+0.199942X15-0.11292X16+0.180179X17-0.29571X18-0.47097X19+0.47043X20+0.09262X21
F5=-0.03578X1-0.0265X2+0.061127X3-0.0561X4-0.03595X5-0.02436X6-0.09094X7-0.08925X8+0.167882X9+0.120614X10-0.40309X11-0.32352X12-0.12417X13-0.07579X14+0.161146X15-0.0815X16+0.08188X17+0.336153X18+0.190732X19-0.01963X20+0.672677X21
采用加权方法，将方差贡献率作为权重加权，得到陕西省政府经济治理模型：
F=0.595769F1+0.136334F2+0.12057F3+0.090832F4+0.056495F5
依据最终得分公式，得到陕西省经济治理综合得分的时间序列，具体情况如下图所示：

图1
四、结论
从图-1中看出，若采取过去简单的“唯GDP论”，西安市地方政府经济治理水平取得了可喜的成绩。但随着“十四五”发展规划的落实，全面深化改革提出了更高层次的要求，那么过去地方政府在新的多维度评价体系下，之前的经济治理水平并非像GDP增加一样漂亮，在2011、2015、2017年这三年有着明显的拐点。其中涉及到全球经济形势变化、国内政策导向、地方政府领导变更等多重因素，也反证了我们新评价体系的准确性和合理性。
在新的评价体系下，GDP不再是主要影响因素，这将避免地方政府陷入GDP崇拜当中。同时对未来地方政府在经济综合治理上，提出了新的要求——“经济发展取得新成效”、“改革开放迈出新步伐”、“社会文明程度得到新提高”、“生态文明建设新进步”、“民生福祉达到新水平”、“国家治理效能得到新提升”。这既是对地方政府经济治理全新的挑战，也是“十四五”时期地方发展的伟大机遇。
最后，本文仅选取了西安市十年21个指标的数据作为实证研究，我们畅想着未来随着团队研究的深入，能够建立一个涵盖全国主要城市，具备更多维度指标的地方政府经济治理能力评价体系，并利用编程技术，实现自动实时更新数据，得出具有一定可视化程度的评价结果。这将对全国地方政府治理水平的提高，有着极大的促进意义，也将会作为国家政策制定的重要参考依据。

参考文献：
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